Συγκεκριμένα αποφάσισε:
- Την επιβολή προστίμου, συνολικού ύψους 8.000 ευρώ, στην «ALPHA BANK», ως καθολική διάδοχο της «ΕΜΠΟΡΙΚΗΣ ΤΡΑΠΕΖΑΣ ΤΗΣ ΕΛΛΑΔΟΣ», για παράβαση των διατάξεων της απόφασης 1/452/1.11.2007 της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς, κατά την παροχή επενδυτικών υπηρεσιών σε πελάτη της.
-Την επιβολή προστίμου, ύψους 7.500 ευρώ, στη YORK CAPITAL MANAGEMENT GLOBAL ADVISORS LLC, λόγω εκπρόθεσμης αναγγελίας σημαντικής μεταβολής του ποσοστού συμμετοχής της επί των δικαιωμάτων ψήφου της «ΤΡΑΠΕΖΑ ΠΕΙΡΑΙΩΣ ΑΕ».
- Την επιβολή προστίμου, ύψους 6.000 ευρώ, στον κ. Ανδρέα Στέγγο, λόγω εκπρόθεσμης αναγγελίας σημαντικής μεταβολής του ποσοστού συμμετοχής του επί των δικαιωμάτων ψήφου της εταιρίας «ΤΕΧΝΙΚΗ ΟΛΥΜΠΙΑΚΗ ΑΕ».
- Την επιβολή προστίμου, ύψους 4.000 ευρώ, στην «ΕΠΕΝΔΥΤΙΚΗ ΤΡΑΠΕΖΑ ΕΛΛΑΔΟΣ» για παράβαση των διατάξεων της απόφασης 1/452/1.11.2007 της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς, κατά την παροχή επενδυτικών υπηρεσιών σε πελάτη της.
-Την επιβολή προστίμου, συνολικού ύψους 3.000 ευρώ, στην εταιρεία «ΠΑΝΤΕΛΑΚΗΣ ΧΡΗΜΑΤΙΣΤΗΡΙΑΚΗ ΑΕΠΕΥ», για παράβαση των διατάξεων του άρθρου 18 του ν.3340/2005 και της απόφασης 1/452/1.11.2007 της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς, κατά την παροχή επενδυτικών υπηρεσιών σε πελάτες της.
- Την επιβολή προστίμου, ύψους 1.500 ευρώ, στην εταιρεία «ALPHA TRUST ΑΕΔΑΚ» για παράβαση των υποχρεώσεων γνωστοποίησης που προβλέπονται από τον ν. 3556/2007, λόγω εκπρόθεσμης αναγγελίας σημαντικής μεταβολής του ποσοστού συμμετοχής της επί των δικαιωμάτων ψήφου της εταιρίας «ALPHA TRUST ΑΝΔΡΟΜΕΔΑ ΑΕΕΧ».
- Την επιβολή προστίμου, ύψους 1.500 ευρώ,στην εταιρεία «BNP PARIBAS OBAM NV», λόγω εκπρόθεσμης αναγγελίας σημαντικής μεταβολής του ποσοστού συμμετοχής της επί των δικαιωμάτων ψήφου της εταιρίας «SPRIDER STORES ΑΕ».
